При каких условиях можно привлечь работника к дисциплинарной ответственности? На основании каких документов устанавливается факт совершения дисциплинарного проступка? С какого дня исчисляется месячный срок для применения дисциплинарного взыскания? Чем отличаются меры поощрения от премии, являющейся составляющей заработной платы?

Об основаниях для привлечения работника к дисциплинарной ответственности

Согласно части первой статьи 21 и статье 139 КЗоТ Украины работники обязуются в соответствии с заключенными с ними трудовыми договорами (независимо от вида и срока заключения) исполнять работу, определенную данными договорами, с подчинением внутреннему трудовому распорядку, работать честно и добросовестно, своевременно и точно исполнять распоряжения работодателя, соблюдать трудовую и технологическую дисциплину, требования нормативных актов об охране труда, бережно относиться к имуществу работодателя, с которым заключен трудовой договор.

За неисполнение или ненадлежащее исполнение работником своих обязанностей работодатель вправе привлечь его к дисциплинарной ответственности.

Обратить внимание. Привлекать работника к дисциплинарной ответственности — право, а не обязанность работодателя.

Основанием для привлечения работника к дисциплинарной ответственности является совершение работником дисциплинарного проступка, под которым подразумевается неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине обязанностей, возложенных на него законодательством, коллективным договором, трудовым договором или правилами внутреннего трудового распорядка, если за эти деяния не предусмотрена уголовная ответственность.

Для установления факта совершения дисциплинарного проступка работодатель должен провести соответствующую проверку (служебное расследование), выяснить все обстоятельства, касающиеся нарушения работником трудовой дисциплины, и собрать достаточный объем доказательств, которые бы свидетельствовали о совершении работником противоправного виновного деяния (действия или бездеятельности). Такими доказательствами могут служить разнообразные документы:

• докладные записки других работников;
• письменные показания свидетелей;
• уведомление государственных органов, осуществляющих контроль и надзор за соблюдением законодательства, в частности в сфере использования наемного труда;
• выводы специалистов, письменные объяснения самих нарушителей и т. д.

Собрать такие доказательства руководитель предприятия может поручить руководителю структурного подразделения, в котором работает работник, работнику отдела кадров, юристу или другому должностному лицу. Среди собранных работодателем документов законодатель особое значение придает письменному объяснению самого нарушителя трудовой дисциплины, которым он может подтвердить совершение им противоправного деяния или, напротив, опровергнуть его. И потому частью первой статьи 149 КЗоТ предусмотрено, что перед применением дисциплинарного взыскания от нарушителя трудовой дисциплины работодатель требует письменное объяснение. Если в объяснении работник отрицает свою причастность к совершенному или приводит аргументы, указывающие на отсутствие противоправности или вины работника, работодатель должен провести соответствующую проверку, чтобы опровергнуть или, наоборот, подтвердить указанные работником в объяснении аргументы.

Требование работодателя, касающееся предоставления нарушителем письменного объяснения, является непременной процедурой. В случае его несоблюдения орган, рассматривающий трудовой спор, будет иметь основания признать наложение дисциплинарного взыскания противоправным. Отказ нарушителем трудовой дисциплины предоставить письменное объяснение не является препятствием для применения к нему дисциплинарного взыскания. Если нарушитель трудовой дисциплины отказывается предоставить письменное объяснение, об этом составляется соответствующий акт в произвольной форме.

Определяя деяние работника как дисциплинарный проступок, следует установить противоправность поведения и вину работника.

Противоправность поведения работника заключается в нарушении им своих трудовых обязанностей, закрепленных нормами трудового права: КЗоТ, правилами внутреннего трудового распорядка, уставами, положениями, должностными инструкциями, трудовым договором (контрактом), коллективным договором, а также в нарушении или неисполнении правомерных приказов и распоряжений работодателя.

Дисциплинарным проступком признается неисполнение именно трудовых обязанностей.

Обратить внимание. Работника нельзя привлечь к дисциплинарной ответственности, если он не нарушил свои трудовые обязанности.

Неисполнение общественных или других поручений, не связанных с исполнением трудовой функции, не может повлечь применение дисциплинарной ответственности.

Нарушение трудовой дисциплины обычно считается таковым при условии, что оно произошло в рабочее время. Для работников, работающих в режиме ненормированного рабочего времени, весь период пребывания на рабочем месте считается рабочим временем.

Что такое «вина работника»

Особое значение в определении деяния работника как дисциплинарного проступка имеет наличие в совершении этого деяния вины работника, под которой подразумевается определенное психическое отношение лица к своим противоправным действиям и их отрицательным последствиям.

Обратить внимание. В трудовом праве действует принцип презумпции невиновности, т. е. работник будет считаться невиновным, пока не будет доказана его вина, обязанность доказательства которой возлагается на работодателя.

Вина может выступать как умысел или неосторожность. Для умысла характерны признаки:

• осознание работником общественной вредности своего поведения;
• предсказание отрицательных последствий такого поведения;
• желание наступления вредных последствий вследствие своего поведения или сознательное допущение их.

Неосторожность характеризуется тем, что работник, совершивший дисциплинарный проступок, предусматривал возможность наступления вредных последствий своего поведения, но легкомысленно рассчитывал на их отвлечение или не предусматривал возможности таких последствий, хотя должен был и мог их предусмотреть. В трудовом праве вина в форме неосторожности проявляется обычно как небрежность.

Обратить внимание. Независимо от формы вины обязательным ее элементом является осознание лицом противоправности своего деяния.

Форма вины влияет на степень тяжести совершенного проступка. То есть дисциплинарный проступок, совершенный по неосторожности, считается менее тяжким, чем совершенный преднамеренно. А от этого, в свою очередь, должен зависеть и вид дисциплинарного взыскания.

По большей части дисциплинарным проступком признаются деяния, которые связываются с неисполнением или ненадлежащим исполнением работником своих обязанностей без уважительных причин. Следовательно, наличие уважительных причин в этих случаях свидетельствует об отсутствии вины работника.

Уважительными причинами, делающими невозможной вину работника, могут быть разнообразные жизненные обстоятельства. Другое дело, что не все жизненные обстоятельства могут быть признаны уважительными причинами работодателем. Именно тогда, в случае возникновения трудового спора, наличие или отсутствие уважительных причин, а следовательно, наличие или отсутствие вины работника устанавливает орган, рассматривающий спор.

О мерах дисциплинарного взыскания

Для дисциплинарной ответственности необязательно причинение вследствие совершенного дисциплинарного проступка материального или другого вида ущерба работодателю, поскольку сам факт совершения дисциплинарного проступка общественно опасен. Но наличие ущерба могут учитывать, когда выбирают вид дисциплинарного взыскания.

Меры дисциплинарного взыскания, которые могут применяться к работникам, недобросовестно исполняющим свои трудовые обязанности, указаны в статье 147 КЗоТ. Так, за нарушение трудовой дисциплины к работнику может быть применена только одна из таких мер взыскания:

• выговор;
• увольнение.

Законодательством, уставами и положениями о дисциплине могут предусматриваться для отдельных категорий работников и другие дисциплинарные взыскания.

Право выбора вида взыскания за нарушение трудовой дисциплины принадлежит работодателю и не обязательно в последовательности, указанной в статье 147 КЗоТ. Однако в соответствии с частью третьей статьи 149 КЗоТ при выборе вида взыскания работодатель должен учитывать степень тяжести совершенного проступка и причиненный им ущерб, обстоятельства, при которых совершен проступок, и предыдущая работа работника.

Обратить внимание. За каждое нарушение трудовой дисциплины может применяться только одно дисциплинарное взыскание (часть вторая ст. 149 КЗоТ).

Необходимо запомнить, что нельзя одновременно объявить нарушителю трудовой дисциплины выговор, например за совершение им прогула без уважительных причин, и уволить его с работы в порядке наложения дисциплинарного взыскания согласно пункту 4 части первой статьи 40 КЗоТ.

В то же время в отдельных случаях работодатель за нарушение работником трудовой дисциплины вправе объявить ему выговор, а впоследствии уволить его, поскольку увольнение тогда не будет считаться дисциплинарным взысканием. Это, в частности, в случае совершения работником, который непосредственно обслуживает денежные, товарные или культурные ценности, виновных действий, если эти действия дают основания для утраты доверия к нему со стороны работодателя (п. 2 части первой ст. 41 КЗоТ), или совершение работником, исполняющим воспитательные функции, аморального проступка, не совместимого с продолжением этой работы (п. 3 части первой ст. 41 КЗоТ).

Кроме того, работника можно привлечь к дисциплинарной ответственности независимо от привлечения его за совершение им одного и того же деяния к материальной, административной или даже уголовной ответственности, поскольку материальная ответственность за ущерб, причиненный предприятию или организации, либо административное взыскание или уголовное наказание не являются еще одним дисциплинарным взысканием.

После того как собраны доказательства, подтверждающие противоправность и вину работника и дающие основания признать совершенное работником деяние как дисциплинарный проступок, работодатель согласно части четвертой статьи 149 КЗоТ, определив вид дисциплинарного взыскания, издает приказ (распоряжение) о применении этого взыскания к нарушителю дисциплины.

Кто имеет право наложить дисциплинарное взыскание?

На предприятии, в учреждении, организации право принимать и увольнять работников предоставляется руководителю в соответствии с уставом предприятия и заключенного с ним трудового договора (контракта). А это значит, что руководитель предприятия всегда имеет право применить дисциплинарное взыскание к любому работнику этого предприятия, который совершил дисциплинарный проступок, и, соответственно, подписывать об этом соответствующий приказ (распоряжение).

Необходимо знать. В соответствии с частью первой статьи 1471 КЗоТ право применять дисциплинарное взыскание, а следовательно — и издавать соответствующий приказ (распоряжение) об этом, предоставляется органу, которому предоставлено право принимать на работу (избирать, утверждать и назначать на должность) этого работника.

Заместители руководителя могут иметь право на прием, увольнение работников, а следовательно, на применение к ним дисциплинарных взысканий, если такое право будет закреплено в уставе предприятия или делегировано соответствующим приказом руководителя.

Если должностное лицо, которое в отсутствие руководителя предприятия исполняет его обязанности согласно соответствующему приказу или своим функциональным обязанностям, наделяется правом принимать на работу и увольнять с работы работников, то оно также вправе привлекать их к дисциплинарной ответственности.

Руководители обособленных структурных подразделений предприятия (филиалов, дирекций, представительств) в соответствии с положением об этом подразделении или отдельным приказом руководителя предприятия могут быть наделены полномочиями самостоятельно принимать на работу и увольнять с работы работников этого структурного подразделения, а следовательно, они имеют право и применять к таким работникам дисциплинарные взыскания. К руководителям предприятия как наемным работникам взыскание вправе применять тот орган, который в соответствии с законодательством и уставом принимает руководителя на работу.

На работников, которые несут дисциплинарную ответственность согласно уставам, положениям и другим актам законодательства о дисциплине, дисциплинарное взыскание в соответствии с частью второй статьи 147¹ КЗоТ могут применять также вышестоящие органы, которым предоставлено право принимать на работу (избирать, утверждать и назначать на должность) этого работника.

О сроках применения дисциплинарного взыскания

Приказ о привлечении работника к дисциплинарной ответственности в соответствии с частью первой статьи 148 КЗоТ должен быть издан непосредственно за выявлением проступка, но не позже одного месяца со дня его выявления, не считая времени увольнения работника с работы в связи с временной нетрудоспособностью или пребыванием его в отпуске.

Как усматривается из содержания части первой статьи 148 КЗоТ, месячный срок для применения дисциплинарного взыскания исчисляется со дня выявления именно проступка как такового. То есть под выявлением проступка подразумевается не только выявление факта (определенного деяния), но и установление личности работника, который совершил эти деяния, противоправность этих деяний, вину работника, наличие негативных последствий, причинной связи между правонарушением и вредными последствиями. А следовательно, день выявления дисциплинарного проступка не всегда может совпадать с днем его совершения или днем выявления факта. Иногда день выявления проступка может наступить значительно позже от дня его совершения, а также дня выявления факта.

Дисциплинарное взыскание в соответствии с частью второй статьи 148 КЗоТ не может быть наложено позднее шести месяцев со дня совершения проступка при любых обстоятельствах.

Исчисление сроков применения дисциплинарного взыскания осуществляется по правилам, установленным статьей 141¹ КЗоТ. В соответствии с частью третьей этой статьи срок, исчисляемый месяцами, заканчивается в соответствующее число последнего месяца срока. Если конец срока, исчисляемого месяцами, приходится на месяц, соответствующего числа не имеющий, то срок заканчивается в последний день этого месяца.

Обратить внимание. Применение такого вида дисциплинарного взыскания, как выговор (в отличие от увольнения), к общему кругу работников осуществляется без согласования с выборным органом первичной профсоюзной организации (профсоюзным представителем).

Следует запомнить, что в соответствии с частью второй статьи 252 КЗоТ привлечение к дисциплинарной ответственности (независимо от его вида) работников, являющихся членами выборных профсоюзных органов, допускается лишь с предварительного согласия выборного профсоюзного органа, членами которого они являются.

В приказе о наложении дисциплинарного взыскания на работника обязательно должна быть ссылка на соответствующий акт (документ), который нарушил работник. Такими актами (документами) могут быть: правила внутреннего распорядка предприятия, трудовой договор (контракт), коллективный договор, должностная инструкция, инструкция по охране труда и т. д. Ведь, возможно, то, за что работника привлекают к ответственности, вообще не входит в его трудовые обязанности, или же работник под расписку не был ознакомлен с актом (документом), пункт или раздел которого он нарушил.

Уведомление работника об объявлении ему взыскания

Частью четвертой статьи 149 КЗоТ требуется от работодателя уведомлять работника под расписку об объявлении ему взыскания, а пунктом 31 Типовых правил внутреннего трудового распорядка, утвержденных постановлением Госкомтруда СССР от 20 июля 1984 года № 213, кроме того установлен трехдневный срок этого уведомления.

Если работника не уведомили под расписку об объявлении ему взыскания, он будет иметь основания считать, что к нему оно не применялось. А это, в свою очередь, в дальнейшем может учесть, вынося решение, орган, который будет рассматривать спор (в случае его возникновения), в частности, об увольнении этого работника по пункту 3 статьи 40 КЗоТ (систематическое неисполнение работником без уважительных причин обязанностей, возложенных на него трудовым договором или правилами внутреннего трудового распорядка, если к работнику ранее применялись меры дисциплинарного или общественного взыскания).

Если работник отказывается ставить подпись о том, что ознакомился с приказом, тогда составляют соответствующий акт. К тому же в данном акте можно отметить, что, скажем, руководитель (или другое должностное лицо) зачитал приказ вслух в присутствии нарушителя трудовой дисциплины, которому объявляется дисциплинарное взыскание. Отказ работника от ознакомления с приказом об объявлении взыскания или от засвидетельствования этого факта своей подписью не отменяет действия дисциплинарного взыскания. Но в случае возникновения спора такой отказ должен быть доказан работодателем и доказательством отказа будет служить составленный об этом акт.

Обратить внимание. В случае применения такого дисциплинарного взыскания, как увольнение, кроме ознакомления работника с приказом об увольнении, работодатель в соответствии с частью третьей статьи 47 КЗоТ обязан также в день увольнения выдать ему копию этого приказа.

Стоит отметить, что взыскание, объявленное в устной форме, не имеет юридической силы.

О занесении взыскания в трудовую книжку

Сведения о применении дисциплинарного взыскания, в отличие от поощрения, в трудовую книжку не вносятся. Однако для ведения учета применения дисциплинарных взысканий делается соответствующая запись в строке 2.2 «Дисциплинарные взыскания» Приложения к личному листку по учету кадров (приложение).

Приложение Образец записи о наложении дисциплинарного взыскания в Приложение к личному листку по учету кадров 2.2. Дисциплинарные взыскания Дата (число, месяц, год) Кем наложено Вид взыскания Основание записи Когда снято Основание записи 08.04.2015 Директором Конотопской дирекции железнодорожных перевозок Выговор Приказ от 08.04.2015 № 98-П 25.11.2015 Приказ от 25.11.2015 № 127-П

Порядок снятия дисциплинарного взыскания

Статьей 151 КЗоТ предусмотрена возможность и порядок снятия дисциплинарного взыскания. Несмотря на то, что в этой норме не указываются конкретные виды дисциплинарных взысканий, очевидно, что она касается в первую очередь такого вида дисциплинарного взыскания, как выговор и других, которые могут предусматриваться для отдельных категорий работников законодательством, уставами и положениями о дисциплине, кроме увольнения, поскольку с расторжением трудового договора между его сторонами трудовые отношения прекращаются вообще. После применения к работнику дисциплинарного взыскания — увольнения — его можно восстановить на работе, но при обстоятельствах и в порядке, предусмотренных совсем другими нормами трудового законодательства.

В соответствии с частью первой статьи 151 КЗоТ, если в течение года со дня наложения дисциплинарного взыскания работник не будет подвергнут новому, он считается не имевшим дисциплинарного взыскания. Днем наложения этого дисциплинарного взыскания считается день издания приказа (распоряжения) о привлечении работника к дисциплинарной ответственности.

Обратить внимание. Дисциплинарное взыскание по окончании года со дня его наложения утрачивает силу автоматически.

Запомните, что издавать специальный приказ (распоряжение) о признании работника не имевшим дисциплинарного взыскания, в этом случае не нужно. Однако если в течение года со дня применения дисциплинарного взыскания работник будет подвергнут новому взысканию, предыдущее взыскание будет считаться сохранившим силу, и может учитываться при увольнении за систематическое неисполнение без уважительных причин работником возложенных на него трудовых обязанностей (п. 3 ст. 40 КЗоТ).

Для того чтобы мотивировать работника к добросовестному труду после привлечения его к дисциплинарной ответственности, частью второй статьи 151 КЗоТ предусмотрена возможность снятия дисциплинарного взыскания и до окончания одного года при условии, что он не допустит нового нарушения трудовой дисциплины и к тому же проявит себя как добросовестный работник. Минимальный срок, с окончанием которого возможно досрочное снятие дисциплинарного взыскания, законодательством не установлен. А следовательно, формально оно может быть снято на второй день после наложения, если для этого будут соответствующие основания, например, работник совершит какой-то героический поступок. То есть досрочное снятие дисциплинарного взыскания является своеобразным поощрением несмотря на то, что в соответствии с частью третьей статьи 151 КЗоТ в течение срока действия дисциплинарного взыскания меры поощрения к работнику не применяются.

От мер поощрения следует отличать премию, которая является составляющей заработной платы и в соответствии с Положением о премировании на конкретном предприятии может выплачиваться работнику также и в течение срока действия дисциплинарного взыскания. Министерство труда и социальной политики Украины в письме от 23 сентября 2008 года № 618/13/84-08 разъясняет, что в Положении о премировании определяется круг работников, на которых распространяется действие премиальной системы, показатели и условия премирования в отношении каждой категории работников, сроки ее выплаты.

Положением о премировании должны определяться производственные упущения и другие нарушения, за которые работников лишают премии полностью или частично. Одним из таких показателей может быть нарушение работником трудовой дисциплины.

Если такая норма предусмотрена Положением о премировании, то работнику, которому вынесен выговор за нарушение трудовой дисциплины, размер премии уменьшается или работник лишается права на получение премии полностью.

Если Положением о премировании не предусмотрено, что в случае вынесения выговора работнику за нарушение трудовой дисциплины производственные премии не насчитываются, то в течение дисциплинарного взыскания производственные премии выплачиваются, поскольку не являются мерами поощрения, а относятся к дополнительной заработной плате.

К премиям, являющимся мерами поощрения, можно отнести премии, которые выплачиваются в связи с памятными датами и т. д.

О досрочном снятии с работника выговора издается приказ (распоряжение) руководителя (другого должностного лица), который имеет право нанимать этого работника на работу и соответственно применять к нему взыскание.

Объявленное работнику дисциплинарное взыскание действует в пределах одного трудового договора, заключенного с данным работником.

Необходимо запомнить: если работник с одним и тем же работодателем заключил несколько трудовых договоров (например, кроме основной работы еще и по совместительству) и за неисполнение или ненадлежащее исполнение этим работником трудовых обязанностей по одному договору ему объявлено дисциплинарное взыскание, в частности и увольнение, действие этого взыскания не может распространяться на правоотношения по другому договору.

Статья предоставлена нашему порталу
редакцией журнала «Справочник кадровика»